CNBV MULTA CON 7 MDP A BANORTE Y SANTANDER
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso 10 multas a Banorte y Santander en septiembre, por un monto conjunto que suma 7 millones 33 mil 20 pesos, indica la última actualización en el portal de sanciones del organismo supervisor.
De acuerdo con la información, el mes pasado se aplicaron siete sanciones a Banorte por un monto que en conjunto alcanza los 3 millones 40 mil 800 pesos, mientras que las tres restantes de Santander acumulan 3 millones 992 mil 220 pesos.
La actualización indica que todas las multas a Banorte fueron emitidas el 17 de septiembre del presente año. La primera es por un monto de 868 mil 800 millones de pesos en la prestación de asesoría de inversiones, pues la institución no se aseguró que las operaciones fueran razonables. Es un suceso que ocurrió en 2020.
La segunda, por esa misma cantidad, es por un hecho ocurrido también en 2020 en el mercado de valores, pues la entidad bancaria “no aprobó las modificaciones a la guía de servicios de inversión”.
Cuatro multas, cada una de 260 mil 640 pesos, fueron por deficiencias de control interno en 2020, y la séptima, por esa misma cifra, fue por “no atender requerimientos de información dentro del plazo” solicitado por la autoridad, en el mismo año.
Todas las multas publicadas a este banco por parte de la CNBV son susceptibles a impugnación, pero hasta la fecha ninguna ha sido pagada y no se tiene conocimiento de una acción de defensa por parte del banco.
A Santander se le emitieron tres sanciones: la primera es una multa por dos millones 606 mil 400 pesos, debido a que en 2020 incumplió con los requerimientos de capital solicitados por la autoridad. La segunda es por un monto de 253 mil 470 pesos puesto que en 2019 el banco tuvo deficiencias en la presentación y difusión de información financiera.
La tercera a Santander, por una cifra de un millón 132 mil 350 pesos, es resultado de que en 2019 el banco “incumplió con las obligaciones relativas a la administración integral de riesgos.
Al igual que en el caso anterior, todas las sanciones a este banco son susceptibles a impugnación, pero hasta la fecha ninguna ha sido pagada y no se tiene conocimiento de una acción de defensa.
Sanciones adicionales
El organismo regulador también emitió sanciones a diferentes empresas. Aplicó dos a la tienda de Liverpool (tienda departamental), que en conjunto suman 5 millones 998 mil 800 pesos.
La primera es por 2 millones 886 mil 600 pesos, debido a que en 2022 la empresa no atendió los requerimientos de información del plazo solicitado por la CNBV. La segunda, por 3 millones 112 mil 200 pesos es por la misma acción, pero en 2023.
El organismo supervisor también aplicó una multa a La Comer, por una cifra de 2 millones 688 mil 600 pesos, debido a que en 2021 la sociedad “omitió enviar el informe de tenencia accionaria”. Ninguna de las anteriores han sido pagadas.
A empresas ICA la autoridad le aplicó una sanción por 3 millones 112 mil 200 pesos, puesto que en 2023 “omitió enviar el informe de tenencia accionaria”, pero dicha multa ya fue liquidada.
Destaca otra sanción por 2 millones 534 mil 700 pesos a Altos Hornos de México, ya que en 2019 dicha emisora “omitió elaborar sus estados financieros consolidados, de acuerdo con los principios de contabilidad reconocidos por la CNBV” y no ha sido pagada
